سازمان بورس و اوراق بهادار، بورس تهران و فرابورس ایران، با هدف ارتقای سلامت بازار سرمایه در هفته جاری، ۷۹۰ اقدام نظارتی را عملیاتی کردند.
به گزارش خبرنگار بازار 361، سازمان بورس و اوراق بهادار در ادامه اقدامات نظارتی خود، از تاریخ ۱۸ تا ۲۱ اسفند امسال، به صورت موقت دسترسی برخط ۵ کد بورسی را که رفتار معاملاتی آنها به اختلال در روند بازار منجر شده بود، مسدود کرد.
همچنین، سازمان بورس و اوراق بهادار، بورس و فرابورس، بیش از ۱۴۰ تذکر را با هدف حمایت از بازار سرمایه و صیانت از حقوق سهامداران و هدایت معاملات به مسیر منطقیتر صادر کردند.
اقدامات نظارتی سازمان بورس براساس ماده و بند قانونی و تخلف
بررسیهای سنا حاکی از آن است سازمان بورس و اوراق بهادار در این بازه زمانی، ۲۳۲ اقدام نظارتی را براساس ماده و بند قانونی و ۲۳۲ اقدام بر اساس نوع تخلف، شامل: «ایجاد فشار فروش، سنگین کردن صف فروش، رنج منفی و سایر» عملیاتی کرده که بیشترین اقدام انجام شده در حوزه برخورد با تخلف ایجاد فشار فروش بوده است.
همچنین در هفته جاری، بورس تهران ۳۱۲ اقدام نظارتی را، براساس ماده و بند قانونی و ۳۱۲ اقدام را براساس نوع تخلف انجام داده است.
براین اساس، بیشترین اقدامات در خصوص بند ۶ ماده ۷ دستورالعمل انضباطی کارگزاران و ایجاد فشار فروش بوده است.
فرابورس ایران نیز در هفته جاری، ۲۴۶ اقدام نظارتی را بر اساس ماده و بند قانونی و ۲۴۶ اقدام نظارتی را براساس نوع تخلف عملیاتی کرده است.
براین اساس، بیشترین اقدام نظارتی درباره بند ۴ ماده ۷ دستورالعمل انضباطی کارگزاران و سنگین کردن صف فروش بوده است.
توضیحات
*ماده ۷: تخلفاتی که موجب محرومیت کارگزار از انجام معاملات حداکثر تا ۶۰ روزکاری میشود.
* بند۲ ماده ۷ دستورالعمل انضباطی کارگزاران: سفارشچینی گسترده و غیرمتناسب با عرضه و تقاضای بازار یا سفارشچینی بدون سفارش یا براساس سفارشهای غیرمستند که به ایجاد جریان غیرواقعی عرضه و تقاضا منجر شود.
* بند۳ ماده ۷ دستورالعمل انضباطی کارگزاران: ورود سفارش خرید یا فروش با هدف القای رونق و حذف سفارش وارد شده پس از ورود سفارشهای دیگر کارگزاران و اقدام به انجام معامله در سمت دیگر، توسط یک یا چند کارگزار بهصورت هماهنگ.
* بند۴ ماده ۷ دستورالعمل انضباطی کارگزاران: سفارشچینی گسترده در قسمتهای پایینی صفهای خرید و فروش با هدف طولانی شدن صف به منظور جلب منفعت برای خود یا دیگران در جهت اهدافی خاص مانند شمول در ضوابط رفع گرههای معاملاتی و یا فعالیت در طرف مقابل و … .
*بند۵ ماده ۷ دستورالعمل انضباطی کارگزاران: ورود سفارش خرید یا فروش بالاتر یا پایینتر از مظنههای خرید یا فروش جاری بازار به منظور ایجاد روندی صعودی یا نزولی در قیمت اوراق بهادار برای بهرهگیری از قیمت ایجاد شده به نفع خود یا سایرین.
* بند۶ ماده ۷ دستورالعمل انضباطی کارگزاران: اخلال در فرآیند قیمتگذاری ورقه بهادار یا کالا با انجام معامله در حجم کم با قیمتهای نامتعارف یا انجام معاملات هماهنگ شده یا معاملهای متفاوت با جریان بازار.
انتهای پیام/
